作者：Salil Gunashekar, Sarah Parks, Joe Francombe, Camilla d’Angelo, Gemma-Claire Ali, Pamina Smith, Daniela Rodriguez-Rincon, Marlene Altenhofer, Gordon McInroy

报告中“监督”指的是：包括各种促进科学技术发展的方法，以及由此产生的业务，同时保护公民的利益。科学和技术监督可以通过一系列机制进行，包括正式立法，法规，治理，非监管标准和指导方针，以及公共参与，协议和国际合作等其他非正式要素。

研究确定了一系列共同的经验教训与指导原则供参考，为新兴科学和技术的监督提供一个合理的参考与监督管理的框架。如图所示，包括监督过程的平衡性，多样性和背景性，预期性，适应性，协作性，主动性，接受沟通以及与公众互动的必要性。

1. 平衡性：监督方法旨在平衡与新兴科学或技术相关的利益冲突和风险，以及不同利益攸关方的需求。

2. 多样性和背景性：不可“一刀切”，必须考虑科学或技术发展的背景。

3. 采取主动：采取主动及时建立监督结构的利益相关者可以利用新兴科学或技术提供的机会，并帮助识别风险。

4. 预期性：随着时间的推移，预测新兴科学或技术可能采取的不同的潜在路径以及随之而来的影响，这种预测对监管大有裨益。

5. 适应性：为了使监督方法有效，它有助于建立灵活性，使其能够响应变化，并随着科学或技术的发展而进行调整。

6. 协作性：采用包容性和参与性的科学技术监督方法有助于建立问责制和信心。

7. 接受沟通：监督过程中涉及的主要参与者之间的有效沟通有助于角色和责任的透明度和明确性。

8. 与公众互动：与公众互动有助于建立问责制和信任，也有助于宣传科学或技术有关的利益和风险。

如何选取不同的监管方式？

如本研究所示，设计和管理监督方式的不同，很大程度上取决于背景因素。不同方法的共同目标是创造条件和结构，在这些条件和结构中，科学和技术可以为社会的利益得到培育和发展。

此外，监督方法的有效性取决于所应用技术的益处和风险。更好地了解过去发生的事情——无论是在监督是否有效方面——都有助于为未来的科学和技术监督决策提供信息。希望我们所做的分析能够提供一些重要的见解，并了解未来可能适用的科学和技术监督。

有心栽花花不开，无心插柳柳成荫

然而，监管并不总是有效的，当监督方法没有像最初期望的那样展开，以史为鉴也可以学到不少经验，有助于优化新技术监管的决策。更多的时候，监督科学技术的发展往往会产生意想不到的后果。它们无意成为新兴科学技术监督的“银弹”或解决方案。相反，我们将它们作为主要主题提供，这些主题来源于历史和当前的例子，这些例子可能与科学和技术监督的有效、高效和合乎道德的交付有关。

汝之蜜糖，彼之砒霜

值得注意的是，一种监督方法不一定能够同时使用所有不同的经验教训。例如，适应性强、主动性强、协作性强、吸引公众可能很难，因为在快速果断地采取行动的同时，还要听取公众和其他利益相关者的意见。有必要考虑不同经验教训对当前形势的重要性，以及它们之间的权衡，以建立一种在特定背景下工作的监督方法。

没有最好，只有最适合

最后，对新兴科学技术领域的监督总是力求在机会和风险之间取得平衡。一方面，当一项科学或技术出现在企业和更广泛工业的经济增长和公众的健康、安全和环境风险之间时，这种紧张关系往往存在。如本研究所示，监督方法有一个完整的范围，实践中采用的实际监督机制可以采取不同的形式，涉及各种利益相关者，并且很大程度上依赖于语境因素。监督机制需要根据这些具体情况进行调整：没有简单而直接的“成功”方案。不同监督机制的共同目标是建立有利条件和结构，在这些条件和结构中，科学和技术可以培养和发展，造福社会。

报告目录如下

（来源：https://www.rand.org 学术plus，编译：谭惠文）